防范非法證券期貨基金宣傳月|抵制非法證券期貨基金活動 保護投資者合法權益

投資者保護 2024年5月30日 444

一、什么是非法證券期貨活動

非法證券期貨活動是指未經批準從事依法應由證券監(jiān)督管理部門或者國務院授權的部門核準或批準，應受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和經營證券期貨業(yè)務的活動。

二、非法證券期貨活動常見類型

（一）“私募機構”提供“股票內部信息”

（二）“專家”薦股和“代客操作”

（三）售賣“炒股軟件”

（四）代理境外證券期貨交易

（五）出售即將在境內或境外上市的“原始股“

（六）假冒合法證券期貨經營機構網站

（七）以“現(xiàn)貨商品交易”名義組織期貨性質的交易活動

三、非法證券期貨活動的主要特點

（一）涉眾性。非法證券期貨活動都是有預謀、并經過精心組織和策劃的，不法分子抓住了一些群眾想一夜暴富、迅速致富的心理，編造美好“錢景”，誘騙群眾上當。

（二）隱蔽性。非法中介機構手段隱蔽，大都以“投資咨詢機構”、“產權經紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，在未經法定機關批準的情況下，通過業(yè)務員編織一張巨大的銷售網絡，尋找客戶下線，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。

（三）欺騙性。有些非上市公司編造虛假信息，以公司即將在境內外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等為誘餌，以獲取高額回報為幌子，以兜售所謂“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購買股票，而實際上絕大部分企業(yè)都不可能到境外上市。有些非法證券投資咨詢機構或個人，往往以推薦股票為名，向投資者收取會員費、保證金、咨詢費等，或者約定從獲取的利益中分成的方式向客戶收取費用，騙取錢財。

（四）易反復性。非法證券期貨活動往往都是“一本萬利”或“無本萬利”，因而在高額利潤的驅使下，犯罪分子極易鋌而走險，在被相關部門查處后，立即挪個地點，死灰復燃，繼續(xù)從事非法證券期貨活動。

 四、如何識別非法證券期貨活動？

（一）看業(yè)務資質。未取得相應業(yè)務資格而開展證券期業(yè)務的機構，是非法機構，請不要與這樣的機構打交道，以免上當受騙。投資者在接受證券期貨服務或其他服務之前，可向中國證會核實有關機構和個人是否具有合法經營的資格。

（二）看工商登記。企業(yè)成立必須經過法定程序辦理工商注冊登記手續(xù)，如果企業(yè)主體身份不合法、不真實，則涉嫌欺詐。投資者可登錄該機構所在地企業(yè)信用信息官方網站查詢，或向該機構所在地工商行政管理部門核實。

（三）看營銷方式。合法的證券期貨經營機構在進行業(yè)務宣傳推介時，一般會采用謹慎用語，不會夸大宣傳、虛假宣傳，同時還會按要求充分揭示業(yè)務風險。證券期貨投資是有風險的，不可能穩(wěn)賺不賠。

（四）看匯款賬號。合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業(yè)務，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環(huán)節(jié)應當格外謹慎如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符，投資者一定不要向其匯款。

（五）看互聯(lián)網址。投資者可通過證監(jiān)會網站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網站查看合法證券貨經營機構的網址，不要登陸非法證券期貨網站，以免誤入陷阱，蒙受損失。

五、非法證券期貨活動受害人救濟途徑

根據(jù)國家有關規(guī)定，非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料，提供給地方政府有關部門，以便其查處非法證券期貨活動，維護自身合法權益。

此外，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會于2008年1月2日聯(lián)合印發(fā)的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》對非法證券活動受害人的救濟途徑作了規(guī)定，如果非法證券活動構成犯罪，被害人應當通過公安、司法機關行使追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。天元股份特此提醒廣大投資者，謹慎決策，注意投資風險！

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